(爱旭股份)600732:爱旭股份:华泰联合证券有限责任公司关于上海爱

600732:爱旭股份:华泰联合证券有限责任公司关于上海爱旭新能源股份有限公司股东部分股份质押的核查公告日期：2020-04-01华泰联合证券有限责任公司关于上海爱旭新能源股份有限公司股东部分股份质押的核查意见根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，华泰联合证券有限公司接受上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称“上海爱旭”、“上市公司”或“公司”）的委托，担任上海爱旭新能源股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易项目的独立财务顾问，对上海爱旭本次股东部分股份质押事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：一、股东股份质押的基本情况是否为 本次质第一大 质押股数 质权 押占其股东名称 股东及 （股） 质押起始日 质押到期日 人 持股比 用途一致行 例动人北方天津天创海河 国际 合伙人天津先进装备制造 是 3,452,618 2020.03.26 2020.12.21 信托 4.85% 盛创投资有产业基金合伙 股份 限公司用于企业(有限合伙) 有限 股权投资公司北方天津天创海河 国际 合伙人天津先进装备制造 是 10,357,854 2020.03.26 2021.12.21 信托 14.54% 盛创投资有产业基金合伙 股份 限公司用于企业(有限合伙) 有限 股权投资公司合计 13,810,472 19.39%二、股东股份累计被质押的情况截至本核查意见出具日，天津天创海河先进装备制造产业基金合伙企业(有限合伙)（以下简称“天创海河基金”）直接持有公司股份 7,121.02 万股，占公司三、涉及业绩承诺方质押对价股份的情况（一）2019 年 9 月公司实施了重大资产重组。天创海河基金作为业绩承诺方之一，根据其与公司签订的《业绩承诺补偿协议》和《之补充协议》的约定，天创海河基金因本次重大资产重组取得的公司股票存在股份锁定安排，并负有盈利补偿及减值补偿义务（以下统称“业绩补偿义务”）。根据上市公