(TCL科技)TCL科技:国泰君安证券股份有限公司关于公司面向合格投

TCL科技:国泰君安证券股份有限公司关于公司面向合格投资者公开发行公司债券临时受托管理事务报告公告日期：2020-03-02债券简称： 16TCL02 债券代码： 112353.SZ16TCL03 112409.SZ17TCL01 112518.SZ17TCL02 112542.SZ18TCL01 112717.SZ18TCL02 112747.SZ19TCL01 112905.SZ国泰君安证券股份有限公司关于 TCL 集团股份有限公司面向合格投资者公开发行公司债券临时受托管理事务报告债券受托管理人（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）2020 年 2 月重要声明国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）编制本报告的内容及信息来源于发行人对外公布的《TCL 科技集团股份有限公司关于更名工商变更登记完成及变更证券简称的公告》、《TCL 科技集团股份有限公司章程》（2020 年1 月 10 日修订）等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向国泰君安提供的资料。国泰君安按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《关于 TCL 集团股份有限公司 2016 年公开发行公司债券之债券受托管理协议》、《关于 TCL 集团股份有限公司 2017 年公开发行公司债券之债券受托管理协议》、《关于 TCL 集团股份有限公司 2019 年公开发行公司债券之债券受托管理协议》等相关规定编制了本报告。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。目录一、 公司债券核准情况......4二、 公司债券的主要条款......5三、 公司债券的重大事项......17四、 提醒投资者关注的事项与风险 ...... 18五、 受托管理人的联系方式 .